Zautomatyzowany system raportowania zgodności - precyzyjne narzędzie dla organizacji, które potrzebują rzetelnej dokumentacji bez zbędnych opóźnień.
Spotkanie z zespołem compliance i IT, zebranie istniejących procedur, szablonów raportów i listy systemów źródłowych.
Rozmowy z osobami wykonującymi raportowanie, analiza rzeczywistego przebiegu pracy, identyfikacja nieudokumentowanych kroków.
Mapowanie procesów, ocena dojrzałości, identyfikacja punktów podatnych na błędy lub opóźnienia.
Przygotowanie raportu z rekomendacjami, prezentacja wyników dla zarządu lub zespołu projektowego, omówienie priorytetów automatyzacji.
Wiele organizacji ma już jakieś procesy compliance, ale są one częściowo ręczne, rozproszone w arkuszach kalkulacyjnych albo zależne od wiedzy jednej osoby. Taki stan generuje ryzyko operacyjne i trudno go skalować przy rosnących wymogach regulacyjnych.
Analizujemy jak wygląda raportowanie zgodności w praktyce: skąd pochodzi dane, kto je zbiera, jak są weryfikowane i w jakim formacie trafiają do regulatora lub zarządu. Patrzymy też na to, co się dzieje gdy ktoś jest nieobecny lub gdy zmienią się wymogi.
Wynikiem audytu jest raport z oceną dojrzałości procesów, mapą ryzyk i konkretnym planem automatyzacji z priorytetami i szacunkami kosztów. Raport nie jest dokumentem ogólnym - zawiera rekomendacje oparte na tym, co faktycznie zobaczyliśmy w organizacji.
Audyt trwa od 5 do 10 dni roboczych. Wymaga dostępu do dokumentacji procesów i rozmów z osobami odpowiedzialnymi za compliance, IT i ewentualnie prawnikami wewnętrznymi.
Raport końcowy zawiera plan automatyzacji z podziałem na fazy, co pozwala organizacji samodzielnie zdecydować, które elementy wdrożyć w pierwszej kolejności.